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2019年第四次期货考试《基础知识》考卷及答案

※发布时间:2019-9-23 4:05:20   ※发布作者:habao   ※出自何处: 

  男人断掌手相图解2、经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  3、期货公司风险监管指标不符合标准的,中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。

  4、某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的金为100万元(按期货交易所的金标准计算)。该公司期末净资本为( )。

  5、协会工作人员不按从业人员管理办法履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意有关当事人的,( )应当给予纪律处分。

  7、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投,资经理应当具有期货从业资格,具有( )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守。

  9、某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持,双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中,正确的是( )。

  

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